KR101751025B1 - 블록체인 기반의 스마트 증권업무 처리 시스템 - Google Patents

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Abstract

본 발명의 실시 형태는 증권을 최초 발행한 증권발기인이 사용하는 증권발행 단말기; 증권을 이전받아 증권을 소유한 주주가 사용하는 주주 단말기; 증권을 소유하지 않은 회원이 사용하는 일반계정 단말기; 및 상기 증권발행 단말기로부터의 증권 발행 내역을 상기 증권발행 단말기, 주주 단말기, 및 일반계정 단말기를 포함하는 네트워크상의 회원계정 단말기간에 증권 거래 내용이 기록되는 블록체인(block-chain) 상에 기록하며, 블록체인 상에 기록된 증권에 대한 증권 이전, 증감자, 배당, 배당계정추가, 유보금전송을 포함하는 증권업무 처리를 상기 블록체인 상에서 승인 처리된 경우에 한하여 이루어지도록 하는 증권업무 처리 서버;를 포함할 수 있다.

Description

블록체인 기반의 스마트 증권업무 처리 시스템{Smart system for trading stock based blockchein}
본 발명은 증권업무 처리 시스템으로서, 블록체인 기반의 스마트 증권업무 처리 시스템에 관한 것이다.
증권대행업무란 주식 발행 회사를 대신하여 주식 관련된 사무의 일체를 대리해주는 업무를 처리해주는 것을 뜻한다. 전문적인 증권대행업무를 처리해 주는 조직을 통해서 주주는 편리를 제공받고, 기업은 경비를 절감하며 업무 전문화로 인한 증권시장의 효율화를 도모할 수 있다.
그런데 기존의 증권대행업무는, 해킹에 취약하여 불법적인 제3자에 의해 증권거래가 조작되거나 개인정보가 유출되는 등의 문제가 있다. 이에 보안성이 강화된 증권업무 처리 수단의 필요성이 절실하다.
한국공개특허 10-2016-0114749호
본 발명의 기술적 과제는 분산화된 P2P 네트워크 위에서 증권예탁관련 업무를 사전에 정의된 규칙에 따라 수행하는 블록체인 기반 스마트 증권업무를 처리할 수 있는 수단을 제공하는데 있다.
본 발명의 실시 형태는 증권을 최초 발행한 증권발기인이 사용하는 증권발행 단말기; 증권을 이전받아 증권을 소유한 주주가 사용하는 주주 단말기; 증권을 소유하지 않은 회원이 사용하는 일반계정 단말기; 및 상기 증권발행 단말기로부터의 증권 발행 내역을 상기 증권발행 단말기, 주주 단말기, 및 일반계정 단말기를 포함하는 네트워크상의 회원계정 단말기간에 증권 거래 내용이 기록되는 블록체인(block-chain) 상에 기록하며, 블록체인 상에 기록된 증권에 대한 증권 이전, 증감자, 배당, 배당계정추가, 유보금전송을 포함하는 증권업무 처리를 상기 블록체인 상에서 승인 처리된 경우에 한하여 이루어지도록 하는 증권업무 처리 서버;를 포함할 수 있다.
상기 증권업무 처리 서버는, 상기 증권발행 단말기 또는 주주 단말기로부터 증권 이전이 요청된 경우, 요청된 증권 이전이 상기 블록체인 상에서 승인 처리된 후 증권 이전이 이루어지도록 함을 특징으로 할 수 있다.
상기 증권발행 단말기 또는 주주 단말기는, 증권이전대상의 계정주소, 증권수량을 입력하여 증권 이전을 요청할 수 있다.
증권업무 처리 서버는, 상기 주주 단말기로부터 증감자, 배당, 배당계정추가, 유보금전송 중 어느 하나의 집계실행 요청된 경우, 요청된 집계실행 요청이 상기 블록체인 상에서 승인 처리된 후 이루어지도록 할 수 있다.
상기 증권업무 처리 서버는, 상기 증감자의 집계실행 요청이 있는 경우, 상기 블록체인 상에서 증감자의 승인 처리가 완료된 후 미리 등록된 증감자 로직에 따라서 증권을 증자 또는 감자하고, 증자 또는 감자에 따른 증권의 총발행량을 산출하여 상기 블록체인 상에 업데이트 기록할 수 있다.
상기 증권업무 처리 서버는, 상기 증권 이전, 증감자, 배당, 배당계정추가, 유보금전송 이외에 주주총회 업무를 처리할 수 있다.
상기 주주총회계약 업무는, 주주 단말기로부터의 안건 제안, 투표를 입력받아, 최소의결수, 투표기간, 안건, 안건수, 및 배당계약주소를 파악하여 주주총회업무를 처리할 수 있다.
본 발명의 실시 형태에 따르면 블록체인 상에서 신뢰도 높은 증권대행업무를 수행하는 분산 어플리케이션을 손쉽게 구현할 수 있다.
도 1은 본 발명의 실시예에 따른 블록체인 기반의 스마트 증권업무 처리 시스템의 구성도.
도 2는 본 발명의 실시예에 따른 블록체인 원리를 도시한 그림.
도 3은 본 발명의 실시예에 따른 블록체인 기반의 스마트 증권업무 처리 시스템의 유스 케이스 다이어그램.
도 4는 본 발명의 실시예에 따른 증권계약을 블록체인 상에서 처리시의 증권계약 토큰의 테이블 예시.
도 5는 본 발명의 실시예에 따라 배당업무를 블록체인 상에서 처리시에 사용되는 토큰의 함수 테이블 예시.
도 6은 본 발명의 실시예에 따른 주주총회계약시에 사용되는 토큰의 함수 테이블을 도시한 그림.
도 7은 본 발명의 실시예에 따른 통합 다이어그램을 도시한 그림.
이하, 본 발명의 장점 및 특징, 그리고 그것들을 달성하는 방법은 첨부되는 도면과 함께 상세하게 후술되어 있는 실시예들을 참조하면 명확해질 것이다. 그러나 본 발명은, 이하에서 개시되는 실시예들에 한정되는 것이 아니라 서로 다른 다양한 형태로 구현될 것이며, 본 발명이 속하는 기술분야에서 통상의 지식을 가진 자에게 발명의 범주를 완전하게 알려주기 위해 제공되는 것으로, 본 발명은 청구항의 범주에 의해 정의될 뿐이다. 또한, 본 발명을 설명함에 있어 관련된 공지 기술 등이 본 발명의 요지를 흐리게 할 수 있다고 판단되는 경우 그에 관한 자세한 설명은 생략하기로 한다.
도 1은 본 발명의 실시예에 따른 블록체인 기반의 스마트 증권업무 처리 시스템의 구성도이며, 도 2는 본 발명의 실시예에 따른 블록체인 원리를 도시한 그림이며, 도 3은 본 발명의 실시예에 따른 블록체인 기반의 스마트 증권업무 처리 시스템의 유스 케이스 다이어그램이며, 도 4는 본 발명의 실시예에 따른 증권계약을 블록체인 상에서 처리시의 증권계약 토큰의 테이블 예시이며, 도 5는 본 발명의 실시예에 따라 배당업무를 블록체인 상에서 처리시에 사용되는 토큰의 함수 테이블 예시이며, 도 6은 본 발명의 실시예에 따른 주주총회계약시에 사용되는 토큰의 함수 테이블을 도시한 그림이며, 도 7은 본 발명의 실시예에 따른 통합 다이어그램을 도시한 그림이다.
본 발명의 스마트 증권업무 처리 시스템은, 각 회사가 증권예탁원의 도움없이 손쉽게 블록체인에 기반하여 비트코인과 같은 토큰의 형태로 증권을 발행하고, 이에 대한 증권사무가 투명하게 이뤄지도록 하는 데에 있다. 따라서 본 발명의 블록체인 기반 스마트 증권업무는 분산화된 P2P 네트워크 위에서 증권예탁관련 업무를 사전에 정의된 규칙에 따라 수행하는 자율 에이전트(autonomous agent)로 정의할 수 있다. 회사는 증권예탁원과 같은 외부기관의 도움 없이 일련의 계약 코드를 이용해 자신의 증권을 발행할 수 있고 회사의 수익금을 손쉽게 주주들에게 배당할 수 있다. 이에 본 발명에서는 증권대행업을 수행하는 시스템 요구사항분석과 이를 구체적으로 구현할 수 있는 물리적 설계 명세를 제시한다.
본 발명의 블록체인 기반의 스마트 증권업무 처리 시스템은, 도 1에 도시한 바와 같이 증권발행 단말기(200), 주주 단말기(300), 일반계정 단말기(400), 증권업무 처리 서버(100)를 포함할 수 있다.
증권발행 단말기(200)는, 증권을 최초 발행한 증권발기인이 사용하는 단말기이다. 증권을 최초로 발기하는 증권발기인은, 증권(주식)을 최초로 발행할 수 있으며, 이렇게 발행된 증권은 네트워크상의 블록체인 상에 기록된다.
주주 단말기(300)는, 증권을 이전받아 증권을 소유한 주주가 사용하는 단말기이다. 일반계정 단말기(400)는, 증원을 이전받지 않아 증권을 소유하지 못한 회원이 사용하는 단말기이다.
따라서 최초 발기인이 다른 일반계정에 증권을 이전할 경우 일반계정은 증권을 보유한 주주가 된다. 일반계정과 주주간의 차이는 증권을 보유했느냐의 여부로 구분된다. 주주는 보유한 주식을 전송, 안건을 제안 및 투표할 수 있다.
참고로, 이러한 증권발행 단말기(200), 주주 단말기(300), 및 일반계정 단말기(400)는, 스마트폰(smart phone), 데스크탑 PC(desktop PC), 태블릿 PC(tablet PC), 슬레이트 PC(slate PC), 노트북 컴퓨터(notebook computer), 디지털방송용 단말기, PDA(Personal Digital Assistants), PMP(Portable Multimedia Player) 등이 해당될 수 있다. 물론, 본 발명이 적용 가능한 단말기는 상술한 종류에 한정되지 않고, 외부 장치와 통신이 가능한 단말기를 모두 포함할 수 있음은 당연하다.
증권업무 처리 서버(100)는, 증권발행 단말기(200)로부터의 증권 발행 내역을 증권발행 단말기(200), 주주 단말기(300), 일반계정 단말기(400)를 포함하는 네트워크상의 회원계정 단말기간에 증권 거래 내용이 기록되는 블록체인(block-chain) 상에 기록한다.
이를 위해 증권업무 처리 서버(100)는, 하드웨어적으로는 통상적인 웹 서버와 동일한 구성을 가지며, 소프트웨어적으로는 C, C++, Java, Visual Basic, Visual C 등과 같은 다양한 형태의 언어를 통해 구현되어 여러 가지 기능을 하는 프로그램 모듈을 포함한다. 또한, 일반적인 서버용 하드웨어에 도스(dos), 윈도우(window), 리눅스(linux), 유닉스(unix), 매킨토시(macintosh) 등의 운영 체제에 따라 다양하게 제공되고 있는 웹 서버 프로그램을 이용하여 구현될 수 있다.
또한 블록체인(block-chain)이라 함은, 알려진 바와 같이, 도 2에 도시한 바와 같이 네트워크 통신상에서 이루어지는 거래 내용을 안전하게 기록하고 저장하는 기술이다. 거래 내용은 각 블록에 기록되는데 이는 시간이 지남에 따라 체인을 형성하게 되고, 이러한 체인들은 P2P 네트워크 상에 분산 저장되어 블록체인 네트워크를 형성하게 된다. 블록체인이 처음으로 등장한 것은 비트코인이라는 전자화폐에 적용되면서부터다.
본 발명은 증권업무를 처리함에 있어서, 증권발행 단말기(200), 주주 단말기(300), 일반계정 단말기(400)를 블록체인의 회원으로 두어, P2P 네트워크 상의 블록체인 네트워크를 형성하여, 블록체인 기반의 증권업무 처리가 이루어지도록 한다.
이를 위하여 증권업무 처리 서버(100)는, 증권업무 처리 서버(100)는, 블록체인 상에 기록된 증권에 대한 증권 이전, 증감자, 배당, 배당계정추가, 유보금전송을 포함하는 증권업무 처리를 블록체인 상에서 승인 처리된 경우에 한하여 이루어지도록 한다. 나아가, 상기 증권 이전, 증감자, 배당, 배당계정추가, 유보금전송 이외에 주주총회 업무를 처리한다. 이러한 주주총회계약 업무는, 주주 단말기(300)로부터의 안건 제안, 투표를 입력받아, 최소의결수, 투표기간, 안건, 안건수, 및 배당계약주소를 파악하여 주주총회 업무처리되도록 한다.
이러한 증권업무 처리 서버(100)는, 업무처리에 필요한 기능별 요구사항 8가지를 하기의 [표 1]과 같이 정의하고, 이는 도 3에 도시된 유스케이스(use case)를 이용해 표시될 수 있다. 따라서 유스케이스의 물리 계약 다이어그램(physical contract diagram)을 통해 업무상 시시각각 변화하는 증권관련 상태변화를 추적 및 관리할 수 있게 된다.
번호 항목 세부 내용
1 주식발행 최대 발행량
2 주식이전 위변조방지
3 안건제안 안건 및 투표기간 설정
4 투표 주식보유량 비례한 투표,
찬성 및 반대투표 가능
5 집계와집행 집계와 동시에 집행
6 배당 주식 보유량 비례한 배당
7 증감자 특정 계정 주식 증감자
8 유보금지출 유보금보다 큰 금액불가
한편, 증권발행 단말기(200) 또는 주주 단말기(300)는, 증권이전대상의 계정주소, 증권수량을 입력하여 증권 이전을 요청할 수 있다.
증권업무 처리 서버(100)는, 증권발행 단말기(200) 또는 주주 단말기(300)로부터 증권 이전이 요청된 경우, 요청된 증권 이전이 블록체인 상에서 승인 처리된 후 증권 이전이 이루어지도록 한다. 증권업무 처리 서버(100)는, 증권발행 단말기(200), 주주 단말기(300), 일반계정 단말기(400)에 증권계약 토큰을 전송하여, 각 회원단말기로부터 증권 이전의 승인에 대한 블록을 수신한 경우에 한하여 증권의 명의 이전이 완료되도록 한다. 여기서 토큰(token)이라 함은, 네트워크상의 블록체인내의 각 회원 단말기에 전송될 거래 내용이 담긴 블록을 말한다.
참고로 도 4에는 증권업무 처리 서버(100)에서 증권계약업무를 블록체인 상에서 처리할 때 사용되는 증권계약 토큰의 함수 테이블을 도시하였는데, balanceOF 변수는 증권을 보유한 계정과 잔액을 맵핑하고 있으며, Initiator은 이 증권의 최초 발행자이고, democracy는 주주총회를 실제로 실행하는 계약의 주소(account address)를 담고 있으며, totalSupply 변수는 증권의 총 발행량을 뜻한다. 또한 transfer 함수는, 매개변수로 이전대상 계정주소, 증권수량을 입력하면 명의 이전을 손쉽게 할 수 있다.
또한 증권업무 처리 서버(100)는 증감자의 집계실행 요청이 있는 경우, 상기 블록체인 상에서 증감자의 승인 처리가 완료된 후 미리 등록된 증감자 로직에 따라서 증권을 증자 또는 감자하고, 증자 또는 감자에 따른 증권의 총발행량을 산출하여 상기 블록체인 상에 업데이트 기록할 수 있다. 도 4에서, mintToken과 demintToken 함수는 증감자 로직을 담고 있으며, getBalanceToken 함수를 이용하면 계약의 상태 변화없이 각 계정별 증권 수량을 확인할 수 있다.
또한 증권업무 처리 서버(100)는, 주주 단말기(300)로부터 증감자, 배당, 배당계정추가, 유보금전송 중 어느 하나의 집계실행 요청된 경우, 요청된 집계실행 요청이 상기 블록체인 상에서 승인 처리된 후 이루어지도록 한다. 예를 들어, 배당 업무의 경우 회사 자금 입출금 및 주식 보유 비중에 따른 배당업무를 수행한다. 참고로 도 5는 증권업무 처리 서버(100)에서 배당업무를 블록체인 상에서 처리시에 사용되는 토큰의 함수 테이블을 도시하였다.
또한 증권업무 처리 서버(100)는, 증권 이전, 증감자, 배당, 배당계정추가, 유보금전송 이외에 주주총회 업무를 처리할 수 있는데, 이러한 주주총회 업무는, 주주 단말기(300)로부터의 안건 제안, 투표를 입력받아, 최소의결수, 투표기간, 안건, 안건수, 및 배당계약주소를 파악하여 주주총회업무를 처리하도록 구현할 수 있다. 이를 위해 도 6에 도시한 바와 같이 위의 상태를 변경하기 위해 총 5개의 함수를 정의하고 있다. Democracy 함수 계약의 생성자로써 주식계약의 주소, 최소득표량, 투표기간을 설정할 수 있다. newProposal 함수는 상태변화를 발생시키는 트랜잭션의 바이트코드를 담아 투표 후 실행될 안건을 생성할 수 있다. vote 함수는 생성된 안건에 대한 투표를 가능케 하고, executeProposal 함수는 투표가 종료된 안건을 집행한다.
증권계약 객체의 계약 주소는 주주총회 객체와 배당 및 유보금 관리 객체에 각각 참조된다. 그렇기 때문에 도 7에 도시한 바와 같이, 증권계약객체가 가장 먼저 생성되어야 하고, 이후에 나머지 계약객체들이 생성되어야 한다.
한편, 기존의 분산 어플리케이션은 블록체인을 통해 투표, 크라우드펀딩, 인센티브 및 배당등의 증권대행업 일부 업무를 해결하는 방법과 기능을 펀딩, SNS, 펀드 등
각각의 분야에 맞춰 제공하였다. 그렇지만 이들은 특수한 환경과 상황에 맞춰져 있기에, 일반적인 주식회사의 증권대행업을 처리하는데 사용되기에는 많은 제약이 있다. 본 발명은, 이 기능들에 대한 일반적인 요구사항을 추출한 후 이를 충족하는 물리적인 계약 다이어그램 설계하고 통합함으로써, 증권예탁원 등의 기존의 중개기관이 존재하지 않는 블록체인 상에서 신뢰도 높은 증권대행업무를 수행할 수 있게 된다.
상술한 본 발명의 설명에서의 실시예는 여러가지 실시가능한 예중에서 당업자의 이해를 돕기 위하여 가장 바람직한 예를 선정하여 제시한 것으로, 이 발명의 기술적 사상이 반드시 이 실시예만 의해서 한정되거나 제한되는 것은 아니고, 본 발명의 기술적 사상을 벗어나지 않는 범위내에서 다양한 변화와 변경 및 균등한 타의 실시예가 가능한 것이다.
100:증권업무 처리 서버
200;증권발행 단말기
300:주주 단말기
400:일반계정 단말기

Claims (7)

  1. 증권을 최초 발행한 증권발기인이 사용하는 증권발행 단말기; 증권을 이전받아 증권을 소유한 주주가 사용하는 주주 단말기; 증권을 소유하지 않은 회원이 사용하는 일반계정 단말기; 및 상기 증권발행 단말기로부터의 증권 발행 내역을 상기 증권발행 단말기, 주주 단말기, 및 일반계정 단말기를 포함하는 네트워크상의 회원계정 단말기간에 증권 거래 내용이 기록되는 블록체인(block-chain) 상에 기록하며, 블록체인 상에 기록된 증권에 대한 증권 이전, 증감자, 배당, 배당계정추가, 유보금전송을 포함하는 증권업무 처리를 상기 블록체인 상에서 승인 처리된 경우에 한하여 이루어지도록 하는 증권업무 처리 서버;를 포함하며,
    상기 증권업무 처리 서버는, 상기 증감자의 집계실행 요청이 있는 경우, 상기 블록체인 상에서 증감자의 승인 처리가 완료된 후 미리 등록된 증감자 로직에 따라서 증권을 증자 또는 감자하고, 증자 또는 감자에 따른 증권의 총발행량을 산출하여 상기 블록체인 상에 업데이트 기록하며,
    상기 증권업무 처리 서버는,
    상기 증권발행 단말기 또는 주주 단말기로부터 증권 이전이 요청된 경우, 요청된 증권 이전이 상기 블록체인 상에서 승인 처리된 후 증권 이전이 이루어지도록 하고,
    상기 증권발행 단말기 또는 주주 단말기는,
    증권이전대상의 계정주소, 증권수량을 입력하여 증권 이전을 요청하며,
    상기 증권업무 처리 서버는,
    상기 증권 이전, 증감자, 배당, 배당계정추가, 유보금전송 이외에 주주총회 업무를 처리하되, 상기 주주총회업무는, 주주 단말기로부터의 안건 제안, 투표를 입력받아, 최소의결수, 투표기간, 안건, 안건수, 및 배당계약주소를 파악하여 처리되고,
    상기 증권업무 처리 서버는, 상기 증권발행 단말기, 상기 주주 단말기, 일반계정 단말기에 증권계약 토큰(네트워크상의 블록체인내의 각 회원 단말기에 전송될 거래 내용이 담긴 블록을 의미)을 전송하여, 각 회원단말기로부터 증권 이전의 승인에 대한 블록을 수신한 경우에 한하여 증권의 명의 이전이 완료되도록 함을 특징으로 하는 블록체인 기반의 스마트 증권업무 처리 시스템.
  2. 삭제
  3. 삭제
  4. 청구항 1에 있어서, 상기 증권업무 처리 서버는,
    상기 주주 단말기로부터 증감자, 배당, 배당계정추가, 유보금전송 중 어느 하나의 집계실행 요청된 경우, 요청된 집계실행 요청이 상기 블록체인 상에서 승인 처리된 후 이루어지도록 함을 특징으로 하는 블록체인 기반의 스마트 증권업무 처리 시스템.
  5. 삭제
  6. 삭제
  7. 삭제
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